证券基金业务部_ 洞察|东方基金前基金经理“老鼠仓”获利近200万元，总经理刘鸿鹏任职不足两年，规模营收连续三年大幅下滑！

据中国裁判网最近发表的裁判录像摘录，东方基金前基金经理张洪建在担任基金经理期间，涉嫌使用他人帐户与管理基金帐户进行交易。 2019年8月，北京市第二中级人民法院开庭，审理怀疑张洪建利用未公开交易的案件。

张洪建有期徒刑1年6个月，缓刑1年6个月，并处罚金200万元。 没收的人民币192万元作为违法所得没收，交付国库。 被告人不服本判决，自收到判决书第二天起，10天内可通过北京市第二中级人民法院或直接向北京市高级人民法院上诉。

统一交易一亿元非法利润一百九十二万元

根据每日基金的网络数据，2014年12月至2016年7月，张洪建任东洋基金管理有限公司权益投资部基金经理主要负责东龙基金、东方战略增长股基金、东方新构想混合基金、东方创新科技基金、东方互联网嘉基金等5个基金的投资管理。

据审讯录像摘录，在工作期间，张洪建违反规定，利用其掌握的未公开信息，使用实际管理的刘某、郭某名义证券账户、同期管理的5个基金账户，购买或出售同一股票，合计统一交易股票47支，统一交易额在1亿元以上，其中获利192万元以上 张洪于2018年9月25日自动投票，如实坦白自己的犯罪事实，同时归还了所有违法所得。

Choice数据显示，张洪建、清华大学物理学博士、曾任银联商业创新事业部专家、平安证券综合研究所TMT行业研究员。 2012年5月加入东方基金，担任资本投资部电子、媒体、家电、电气设备行业的研究员后，担任东方战略成长股等多个基金经理，2016年7月退休。

上层的动摇会导致规模的减少和间接的内部统制的缺乏

根据东方基金主页公告，东方基金管理有限责任公司成立于2004年6月，注册地点在北京。 目前成立了北京、上海、广州、成都四个分公司。 业务范围复盖公开招募业务、专家特定资产管理业务、大资产管理服务等多个领域的综合型资产管理公司。 股东包括东北证券株式会社、河北省国有资产控股公司和渤海国际信托株式会社。

总经理刘鸿鹏，吉林大学行政管理硕士。 1992年7月至1998年8月在吉林物贸股份有限公司、君安证券有限责任公司、吉林省信托营业部工作过的1998年9月至2004年4月，任新华证券股份有限公司长春同志街营业部副社长、社长2004年4月至2011年4月，东北证券股份有限公司长春同志街营业部总经理、 杭州营业部总经理、市场营销交易管理总部副总经理兼市场营销部总经理、市场营销管理部总经理2011年5月至2013年5月任东方基金管理有限责任公司总经理助理兼市场总监2013年5月至2017年11月任东方基金管理有限责任公司副总经理。 到2017年11月为止，担任该公司的社长，不到2年就工作了，东方基金的上层部的动摇持续了很长时间。

2011年2月，东方基金的3万字以上的会议记录被公开，管理层之间斗争的内幕被公开。 时任董事长李维雄在会议上，与当时总经理单宇就英勇离职的事发生争执，李维雄表示单宇是英勇离职的幕后黑手，排列了付勇对管理层失去信心的事。 会议记录显示，会议于2010年2月2日举行。

2010年8月东方基金原会长李维雄也宣布退休。 另外，当年东方基金还进行了董事会的更换，董事会的成员几乎都换了血。 2011年3月，东方基金宣布当时的大股东东北证券总裁、副会长杨树财将继承空缺理事长的职务。 但是到了2011年12月，该公司的会长再次英俊，杨树财退休，崔伟接手。

2012年4月，东方基金“内讧门”的另一位主角、原社长单宇也因调动的原因退休，同月的副社长微岩也因个人原因离家出走，9月公司社长的职位由孙晓伟继任。 即使进入2013年，人事变动也没有停止，继付勇之后的另一位明星基金经理东方基金公司的原投资总监庞飒3月退休了。

2016年3月，公司副社长陈振宇因个人理由离家出走，同年8月，担任东方基金4年的社长孙显伟也发表离职消息，高层再现动摇，社长崔伟代行社长职务。

数据显示，近年来东方基金总体规模和收入明显下降。 到目前为止，东方基金管理基金共计42只，资产规模为199亿元，全行业排名第76位，非货币公开募集共计134亿元。 2015-2018年规模分别为283亿元、263亿元、201亿元、181亿元，收益分别为5.84亿元、4.81亿元、3.66亿元、2.55亿元，管理资产规模和营业收入连续3年大幅下降。

频繁的人事变动不仅影响东方基金公司整体的规模发展和市场竞争力，在某种程度上还可能导致内部控制的缺乏，间接地发生本案是不可否认的。