证券监管科创板_ 科创板日报（9.28） | 三公司科创板IPO过会，雷军有望迎来第三家上市公司；上交所：积极推进公司监管转型，提高监管效能

当今科技创新的最新情况:

至投稿:科学创板申报企业159家，71家咨询，15家提交注册，12家结束审查。

本周科学创业板整体动向依然较弱，整体评价加速回升，全周产量393.97亿元，比上周扩大近100亿元。 唯一的公司在全周创下上升幅度，其中提出科学创业板首个股票激励计划的乐鑫科技上升了12.73%，其他9家公司下跌了10%以上，天奈科技、虹软科技和宇宙宏图位于下跌幅度前三。

政策新指示上交所:积极推进公司监督变革提高监督效能

上缴所全方位实行监管模式变革，使会员履行交易行为管理职责，建立“事先认识客户，监视交易，事后报告异常”全方位交易行为监控体系，成为识别、发现、制止、制止异常交易行为的首要关键，保持市场正常交易秩序和稳健运行。

一是巩固法律基础，加强制度保障。 修订业务规则，发行规则文件，对会员交易行为管理的制度程序、系统建设、人员配置、协调监督等提出具体要求。 其次，对会员开展现场检查，建立了制度化、规范化、常态化的会员现场检查机制，完成了28家会员客户交易行为管理现场检查和13家会员科学创业板投资者的适当管理现场检查。 三是充分发挥理事会专门委员会的作用。 通过会员自主管理委员会、市场交易管理委员会等专业委员会，加强会员沟通，凝聚行业共识，形成监督与合作。 四是积极开展会员客户管理合规培训。 2017年以来，进行了32期证券公司客户管理专项培训，受训人员包括会员总部和5000多家重点营业部负责人。

公司新动态三家科学创板IPO预计雷军将迎来第三家上市公司

9月27日晚上，上纳所发表了科学创板上市委员会第27次审议会议的结果，同意了卓易科学技术、优刻得、金山事务等3家科学创板IPO申请。 (上海证券报)

科创板公司第二例光峰科技发布股票激励计划

9月27日晚，科学创板公司光峰科技( 688007 )发表了限量股票激励计划案。 激励计划授予的限制股数为550万股，占公司股东总金额的1.22%。 授予价格为公司首次公开价格，17.50元/股。

李大惠: a股市场重心向上增强动力，提高蓝股评价仍然很有魅力

市场化主要提高资源配置效率，促进优胜劣汰的正向循环。 目前，a股市场化改革有两个突出点。 一是在设立科学创业板的同时试行注册制，二是证券市场进一步对外开放，逐步取消合资证券公司的外资股权限制。