公司违规复工_居家办公不算复工:华西证券强令员工到岗 曾多次违规

突如其来的新皇冠肺炎打乱了许多行业的节奏，金融业仍主要是在家工作或轮流工作。然而，最近一家证券公司发出了明确的通知,“从下周开始，证券公司投资银行三分之二的员工必须上班，在家工作不算复工”,这也引起了《华夏时报》记者的关注。

据记者了解，该公告是由华西证券(002926)发布的。深圳)，总部设在四川。记者

还注意到，2018年，华西证券公司登陆资本市场，但上市那一年，在投资银行业务方面存在许多违规行为，如承销公司债券和推荐新的第三板。四川证监局发出了警告信。

现在，再融资放松，证券公司投资银行业务集中度逐年提高，领先证券公司的市场份额凭借资金和项目资源优势快速增长。这家中小型证券公司的出路何在？

投资银行工作人员的三分之二必须值班

2年14日晚，一则通知“三分之二的证券公司投资银行工作人员必须从下周开始值班，而内政部的工作不被认为是恢复”引起了很大的注意。通知

写道，华西证券公司投资银行总部刚刚召开有序复工会议，并列出三项具体要求:

是落实公司有序复工要求。投资银行委员会决定，从下周开始，三分之二的投资银行工作人员必须值班(包括办公室工作和现场工作)，在家工作不视为恢复工作。

2是由于项目的需要，出差安排和到项目现场，报各二级部门总经理，报投资银行总部总经理批准和控制，总经理批准后，报综合管理部负责人备案，出差期间和项目现场必须做好防治工作

3表示上海办事处正在积极沟通恢复办公事宜。办公室工作恢复后，将通知大家，除安排人员出差外，符合复工条件的人员(已到上海14天，未到湖北)将到办公室工作，部门总经理、副总经理、副总经理不少于3天。华西证券

相关人员并未否认这一通知，并向《华夏时报》记者表示，公司已按照防疫要求建立了信息报告机制，加强了防控教育，加强了办公场所的保护管理，对进入办公场所的人员进行了体温登记和测量，对办公场所、电梯间和食堂进行了按时消毒和清洁，在食堂开展了错峰扩餐，暂停了各类集中会议和培训等。在做好疫情防控工作的前提下，严格按照当地政府、街道、房产等要求责令恢复工作。在“

”肺炎疫情下，证券公司的其他业务也做得很好，最有影响力的是投资银行业务，因为出差时不可能联系客户。与此同时，企业客户的质量是否会因为流行病而需要重新评估也是一个问题。“一位投资银行家告诉《华夏时报》的记者，他还透露，投资银行仍在更远程地在线工作。

重返工作岗位抢占市场份额？

也是在2月14日晚，中国证监会发布了新的再融资规定，这将有助于资本市场变得更加活跃。对市场而言，再融资不同于首次公开募股。这是一个增量游戏，是一个场外基金进入市场，这有助于市场活跃。

不难发现，华西证券三分之二的投资银行员工的入职通知和中国证监会发布的新规都是在2月14日。因此，华夏时报记者询问华西证券是否要尽快开始工作，以抢占市场份额。但对方表示，公司的复工安排符合中央和地方会议精神、相关政策和文件要求，在满足复工条件的前提下，复工安排有序。目前，公司正在尽最大努力防控疫情，同时有序恢复正常运营，这与新的再融资规定和尽快抢占市场份额无关。

但事实上，华南一家大型公共基金的经理表示，从结构角度来看，领先的证券公司将受益更多。投资银行业务集中度逐年提高，领先证券公司凭借资金和项目资源优势，市场份额快速增长。例如，前10家证券公司计划筹集近3/4的资本和60%的总资本。中信证券、CICC、国泰君安、中信建投和华泰证券都是市场上领先的证券公司。

东吴证券非行团队认为，随着再融资条件的放宽，2020年固定增长规模将大幅增加，大部分固定增长将由市值不到100亿元的小企业实现。新的再融资规则将进一步提高证券公司在资本市场的重要性，领先的证券公司将受益更多。

在当年多次上市的非法“吃”警示函

公开数据显示，华西证券成立于2000年7月，位于成都“天府之国”的西南角，是四川当地的一家证券交易商。2018年2月，华西证券登陆深圳证券交易所

年上市时，华西证券因承销公司债券、推荐新三板等投资银行业务屡遭违规，被四川证监局发出警告函。

2年9月11日018，四川省证监局公布《关于向华西证券有限责任公司发出警示函的行政监管措施的决定》在宜宾民生冷链有限公司新三板项目上市完成期间，华西证券项目组没有实际参与工商查询，也没有通过现场访谈等方式核实工商登记信息的真实性和完整性。另一项非法业务是顺丰光电投资(中国)有限公司于2016年6月非公开发行了16只顺丰01债券。作为其受托人，华西证券也有许多未完成的业务。

2-018年，华西证券投资银行“减半”，营业收入1.67亿元，同比下降50.2%

2-019年上半年，华西证券实现投行业务收入1.81亿元，同比增长244.87%，占营业收入的9.02%在

债权融资方面，华西证券完成发行1只公司债券和10只公司债券，共承销本金87.1亿元。在股权融资和财务顾问方面，华西证券共通过了3个审计项目，总计21.41亿元，并于上周六通过发行股票完成了资产购买项目。截至6月底，本次会议共有9个审计项目，包括8个初始项目和1个再融资项目。另一家新的三板公司被推荐上市。截至6月底，已有56家上市公司受到持续监管，4家上市公司承担了营销业务。

华西证券表示，自2019年以来，受再融资政策和科学板块创建等有利因素的影响，市场活跃度大幅提升，行业业绩和整体形势有所改善。

上述投资银行家表示，在投资银行的具体业务中，新三板业务收入太低，10个订单抵不上一次IPO。

全年，华西证券预计净利润为13.61亿元至15.21亿元，同比增长61%至80%