大资管业务怎么监管_东海证券资管业务风波不断 监管系高层落定影响待观察

中国在线财经3月3日电(记者季梁)近日，江苏证监局对东海证券资产管理业务的三名高管采取了行政监管措施，表明新管理层确定后，公司的经营和治理仍需调整。

函显示，东海证券在资产管理业务发展过程中，存在个别业务不尽职、信息披露不及时的情况，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第四十条的规定时任负责资产管理业务的副行长、资产管理分公司负责人彭晓星和时任产品经理的彭盛之直接负责并接受江苏证监局的监督谈话。

此外，时任东海证券负责人的赵军在资产管理业务发展过程中，因公司风险控制体系和合规管理体系不完善，以及在个人业务发展过程中未能尽职尽责，也受到江苏证监局的监管。

事实上，东海证券因其资本管理业务中的违规行为而多次受到行政监管去年6月，江苏证监局要求东海证券对海外子公司管控不力、未能有效监管其强化合规风险管理和审慎经营、2014年资产管理计划尽职调查不足、未能对基础资产评估价值做出合理判断、经营过程中未能尽职调查等违规行为进行整改并提交书面整改报告。数据显示，2019年东海证券将被处罚6次

对应于频繁违反资产管理业务。东海证券的资产管理产品频繁涉足矿业。东海证券2019年半年度报告显示，报告期内资本市场回暖，公司实现收入9.1亿元，同比增长59.5%。净利润为2.36亿元，较去年同期出现亏损。但是，在资产管理业务方面，东海证券的净手续费收入同比下降32.55%，至2800万元，原因是计提金额较大。

公告显示，东海证券旗下三家资产管理公司计划于去年上半年大举进军，分别涉及“11家卡迪MTN1”、“13家中国森林债”和“16家中信国安MTN002”。数据显示，东海证券本期计提上述资产管理产品减值准备1.87亿元。中诚信在评级报告中表示，“在信用违约风险加大的环境下，公司前期发行的资产管理产品违约事件较多，资产管理收入大幅下降，公司整体投资管理能力仍需进一步提高。”《

China.com》的财经记者注意到，在公司经营存在问题的同时，东海证券的公司治理也受到了外界的关注。

去年7月16日，东海证券原董事长朱克敏向董事会提交了辞呈。那天晚上，朱克敏被警察带走了。18日，东海证券宣布正处于配合调查阶段。后来，东海证券董事长一职由陈董事担任。截至今年1月，东海证券董事会选举钱为董事长，为总裁兼合规总监，韩斌为董事长。2月26日，东海证券宣布马云为公司合规总监兼首席风险官。

值得注意的是，尹建华和马云都空降到了监察部。据公开信息，尹建华于2016年10月至2019年12月担任江苏证监局党委委员、纪委书记。2017年6月至2020年1月，马芸研究员，江苏证监局会计监管司司长。至于东海证券在管理层确定后的未来走向，中国互联网金融将继续关注。